河北监管局：坚持四强化四持续 有力有效推动内控制度落实
　　河北监管局认真落实部党组关于“加强、聚焦、优化”工作方针，坚持树理念、强机制、严防控、稳管理，将内控要求和具体防控措施贯穿于财政监管、综合管理全过程各方面，全面加强内控管理，不断提升财政监管工作标准化、规范化水平。

　　一、强化实效性，持续完善宝塔型责任体系

　　局党组强化政治责任，层层压实宝塔型责任体系，推动责任落实。一是树牢内控理念。通过党组会、全局大会等形式，传达学习蓝佛安部长在部内控委会议上的讲话精神，进一步深刻领会部党组持之以恒推进内控建设的工作考量，切实将内控工作作为强党建、促业务、防风险的重要抓手。教育引导党员干部树牢风险意识和责任意识，切实完善风险防控机制。二是抓好责任落实。局党组会专题研究内控工作，定期召开局务会加强工作调度，不断完善“局内控委统一领导、内控办组织协调、各处室具体负责、机关纪委强化监督”的责任落实体系。谋划实施“1+4+3+3”履职思路，将内控工作作为“加强财会监督”固本强基工程的重要内容，防范财会监督权力运行风险。三是抓好工作谋划。坚持将内控与财政监管工作同谋划、同部署、同推进，一体谋划制定全年财会监督工作、内控工作计划，纳入履职尽责年度重点工作任务清单，推动责任落实、工作压实。将内部控制纳入全局年度教育培训计划，结合财政监管大讲堂、干部上讲台，传达部内控委新部署新要求和财政部有关文件精神，抓好日常内控培训。

　　二、强化系统性，持续夯实内控管理基础

　　局党组认真落实管理制度和内控制度常态化更新机制，修订内控操作规程，抓实抓细各方面管理。一是完善议事制度。坚持以上率下，修订党组议事规则，调整有关重大支出事项的审议标准，强化风险防控。同步修订财务管理办法、财务报销审批规定，进一步规范财务事项审核审批权限和工作流程。二是完善业务管理。结合关于加强各地监管局内部管理工作的通知要求，全面梳理业务流程，优化处室职能配置，修订印发局内各处室工作职责，理顺业务管理运行机制。结合财政监管业务的新要求，修订部门预算监管工作办法等，进一步优化流程控制，细化防控措施，不断提高内控制度的针对性和实效性。三是完善内控操作规程。结合财政内控工作的新形势新要求，组织开展内控操作规程评估梳理工作，紧扣职能定位和工作实际，全面梳理业务管理流程，进一步压实岗位责任、审核责任，完善风险防控机制。

　　三、强化精准性，持续健全内控运行机制

　　局党组紧盯财会监督权力规范运行，不断完善内部管理制度和工作流程相协同的内控体系，加强对重点业务风险的防控。一是优化流程管理机制。紧盯重点业务工作，不断完善以内控操作规程为主体，业务制度、综合管理制度相协同管理机制。建立重大财会监督工作“局党组会研究部署、局务会事中调度、专题会审议工作结果”的全流程管控机制，强化对财政监管核心业务的监督制衡，有效防范业务风险和廉政风险。二是完善监管工作机制。启动完善“两库一单”，即以处室为单位制定政策法规库、案例库、业务工作履职清单，推动监管工作规范运行。组织全局结合年度重点工作任务，工作到处、责任到人，坚持并完善三级监管审核机制，实施AB角管理，层层压实岗位责任，推动任务细化、责任实化。三是完善贯通融合机制。紧密结合巩固拓展深入贯彻中央八项规定精神学习教育成果，持续推进内控制度与纪检、内部管理制度的有机衔接。认真落实精文简会要求，修订局务会及专题会规则；认真落实《党政机关厉行节约反对浪费条例》，进一步完善预算执行分析、预算业务事前“双审批”、固定资产盘点、办公用品领用线上审批等机制。

　　四、强化针对性，持续推进内控制度落实

　　局党组坚持制度建设和强化执行“两手同抓、一体推进”，提高内控工作的针对性、有效性。一是抓基础。突出工作底稿、监管（检查）程序等基础工作的流程控制，将规范监督工作基础管理作为推进依法行政的重点内容，从“源头”做好取证管理，进一步规范自由裁量权。二是抓闭环。坚持“抓两头、控中间”，各项工作方案均由局党组会研究审定，前端数据分析谋划科学“选点”，以局务会、中期汇报、局领导现场督导等方式，强化过程控制，召开专题会对工作结论进行内部会审后，上报监管报告，制定督促整改管理办法和问题整改台账，推动整改到位、处理到位。三是抓考评。认真落实“真评实测”要求，在压实各处室自查责任基础上，内控办（办公室）会同机关纪委，从各处室抽调人员组织工作组，对上年度和当年部分重点工作开展全面考核抽查，对内控制度设计和执行有效性进行全面评价，排查风险隐患。局党组会专题听取内控考核评价结果，并向各处室进行通报，推动各处室举一反三抓好整改。

发布日期：2026年02月11日